專家傳真-股東會前的烏賊戰?

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法律對金控公司轉投資主要規定於金控法第36條及第37條。第36條規定金控公司轉投資金融相關事業;第37條則規定金控公司轉投資非金融相關事業。

按金控法第36條立法說明,金融控股公司爲「純粹控股公司」,其業務以投資及被投資事業管理爲限,本身不得從事金融業務或其他商業,其子公司經營及運作仍依各相關業別法及公司法等相關規定辦理。因此,金控法第36條第4項規定:「…金融控股公司及其直接或間接控制之關係企業未經覈准,除金融事業依各業法之規定辦理外,不得進行所申請之投資行爲-…」。准此,前述無故惹塵埃之金控公司之證券子公司於投資時自應依循「各業法之規定辦理」,亦即應遵守證交法及其子法,而非金控法。換言之,金控法只規定金控公司轉投資證券、銀行等業,至於證券、銀行等子公司之投資或相關業務運作,並非該條所管,而應適用證交法、銀行法等規定。再者,本條並非針對金控公司轉投資非金融相關事業之規定,故本條與產金分離無關。

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至於,金控公司轉投資非金融事業(下稱其他事業)規定於金控法第37條,亦即落實產金分離原則。條文規定:金融控股公司及其代表人,不得擔任該事業董事、監察人或指派人員獲聘爲該事業經理人。但經主管機關覈准者,不在此限(第一項)。金控投資前述非金融事業須先經覈准;投資總額不得超過該金控公司淨值百分之十五(第三項)。對投資其他事業之持股比率,不得超過該被投資事業已發行有表決權股份總數百分之五(第四項)。換言之,產金分離的標準,一是金融機構董總或職權相當之人不能兼任非金融機構董總等;二是金控公司投資其他事業時,有投資總額及持股比例之限制。至於金控公司子公司之轉投資其他事業,由於子公司並非金控公司本身,亦非金控法第37條適用。

申言之,上述案例的金控公司之證券子公司,依證交法第15條規定,得經營自營業務,亦即以證券子公司自己之名義,並以自有資金投資並自負盈虧。金管會2020年規定,證券自營商得購買之投資標的(金管證券字第1090363892 號令),並於2022年修正(金管證券字第1110381062號令),對於證券自營商購買投資標的之金額及作業程序法有明文,並應納入內部稽覈項目加強查覈。該證券子公司自當有完整的買賣投資決定及內部控管機制,在資本市場買入前述上市公司股票自屬符合法律規範之財務性投資,既未指派任何人兼任該上市公司總經理或高階經理人,亦未參與該公司董事會,自無違反產金分離原則。

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綜上,前述在不同媒體刊登之言論顯對金控法第36條、第37條關於子公司投資、產金分離原則等有所誤會,應予辨明。以不正確的法律觀點混淆視聽,指摘金控公司、證券子公司及被投資之公司、與該等公司之股東,其真正目的有司者豈可不察,股市投資人更當審慎明辨。

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